有关中国证券业协会2021年关键课题研究申请的通告

　　各理事单位、各种研究组织 ：

　　2020年在我国打开全方位基本建设社会主义社会智能化我国新的征程，立足于新发展环节，促进证券行业能够更好地服务项目新发展布局，勤奋基本建设标准、全透明、对外开放、有魅力、有延展性的资本市场，是新时期行业发展的重特大重任。为进一步提高金融行业研究逻辑思维能力，推动领域研究沟通交流，中国证券业协会(下称“研究会”)拟机构进行2021年关键课题研究工作中。各理事单位、各种研究组织 等可积极参加研究课题申请。有关规定以下：

　　一、关键课题申请规定

　　(一)研究主题风格

　　新发展布局下我国资本市场与证券行业高质量发展

　　(二)参照论文选题

　　申请企业可挑选研究会拟订的参照论文选题开展申请，也可自主拟订与研究主题风格有关的别的题型开展申请。申请题型应聚焦点当今资本市场等金融业行业的关键、难题及急需解决的难题，重视基础理论研究与实践活动研究紧密结合，宏观经济与外部经济紧密结合，对促进资本市场改革创新和金融行业高质量发展具备具体指导和参考实际意义。论文选题研究方位和参照论文选题以下：

　　1。资本市场服务项目中国实体经济和适用高新科技自强自立研究

　　资本市场服务项目中国实体经济的国际性工作经验较为研究；资本市场服务项目高新科技自强自立途径研究；资本市场助推核心技术行动研究；资本市场适用双循环新发展布局研究；双循环新发展布局下资本市场服务项目地区是社会经济发展研究(如京津冀一体化协作发展趋势、长三角城市群发展趋势、粤港澳大湾区基本建设等)；证券行业助推地区是社会经济发展研究；证券行业服务项目乡村振兴研究；证券行业服务项目完成“碳达峰、碳中和”总体目标研究；全世界新型产业发展趋向研究；国家产业政策与资本市场协作发展趋势研究；资本市场适用我国战略定位研究(如创新驱动发展战略定位、区域协调战略定位、制造强国发展战略、可持续发展观发展战略、军民合作战略定位、科教兴国战略发展战略、人才强国发展战略等视角)；公募基金REITs有关难题研究等。

　　2。打造出标准、全透明、对外开放、有魅力、有延展性的多层面资本市场研究

　　提高资本市场核心区作用研究；资本市场利率效应研究；资本市场宏观经济剖析架构实体模型研究；资本市场中远期投资人培养研究；海外完善股市投资人构造演变过程研究；提升股权融资比例研究；股权融资占有率统计分析评价指标体系研究；核心层股市差异化定位与规章制度分配研究；探寻创建交易中心转板体制研究；全方位推进新三板改革研究(如提升公开发行及出让规章制度、销售市场分层次、转板体制、激励制度等)；在我国地区性股份销售市场的发展趋势研究(包含发展趋势现况、绿色生态方式、多元化途径、合格投资者、国际性较为、互联网金融应用、转板体制等视角)；地区性股份销售市场与私募投资股票基金的合作方式研究；在我国证券公司柜台市场发展趋势及国际性参考研究；作用管控角度下的我国证券市场统一稽查体系研究；在我国高回报证券市场基本建设及管控体制研究；有关提高地区证券市场定级品质的有关措施研究等。

　　3。贯彻落实“十四五”整体规划，推进资本市场基本体制改革研究

　　资本市场项目投资端改革创新研究；促进提升第三支撑养老保险金等中远期资产进入市场的现行政策自然环境研究；股票注册制改革创新配套设施规章制度标准健全及改善提升研究；完善股票注册制下发行新股社会化询价采购、标价和包销体制研究；线下投资人点评评价指标体系与分组管理研究；社会化法治化股票注册制国际性较为研究；股票交易清算规章制度提升研究；股票融资和转融通规章制度提升研究；资本市场规章制度型扩大开放的国际性工作经验参考研究；沪深港通体制对A股市场的危害研究；场外期权业务发展趋势与管控标准规章制度研究；对外开放标准下的证券监管能力建设研究；资本市场有关税制改革提升研究；《证券法》境外可用情景剖析及行得通途径研究等。

　　4。提升上市企业品质，加强中介服务义务研究

　　上市企业构造转变 与是社会经济发展特点的较为剖析研究；上市企业科技创新特性内涵和外延及评价指标体系研究；健全以投资人要求为导向性的信息公开标准管理体系研究；资本市场中介服务职责和责任划分的有关研究；搭建科学研究合理的中介服务信誉体制研究；新三板创新层从业品质评价指标体系研究；提升上市企业“入口关”难题研究；上市企业(如并购重组、并购、分拆上市、员工持股计划等)规章制度提升研究；上市企业标准公司治理结构和内控制度研究；国有控股上市企业整治体制研究；上市企业财务舞弊个人行为预防与智能化系统管控研究；上市企业违反规定违规操作管控与预防研究；中介服务虚假陈述民事法律关系义务研究；ESG(上市企业自然环境、企业社会责任和公司治理结构)与上市企业高质量发展关联研究；中小规模纳税人上市企业消费投资的发展趋势途径研究等。

　　5。证劵运营组织 关键业务能力建设与高质量发展研究

　　证券公司同行业竞争研究；投资咨询业务标准提升与发展趋势研究；证劵运营组织 资产管理业务品牌化研究；证券公司顾客帐户管理机制研究；证劵运营组织 薪酬绩效管理方法与激励制度研究；证券公司外场衍生产品业务发展趋势及管控标准管理体系研究；海外量化交易发展趋势与管控研究；海内外高回报债券投资研究；海外证劵运营组织 业务构造演化与运营模式研究；国际性一流投行经营管理发展模式研究；证券公司发展战略转型发展及多元化发展趋势对策研究；证券公司跨境电商业务发展模式及风险性研究；新发展布局下QFII业务的现况与市场前景研究；股票注册制全面实施后证券公司投资银行业务发展趋势新发展趋势研究；投行服务项目即将上市中小型企业方式自主创新研究；证券公司全业务链方式研究；证券公司个人信用类业务发展趋势研究；证券公司泛买卖业务发展趋势研究；金融行业数字化运营管理体系研究；组织 顾客业务服务项目企业战略转型发展趋势研究；证券行业智能化业务部基本建设研究；投资人构造转变 对证券公司业务危害研究；证券公司参加养老保险金第三支撑基本建设研究；证券公司代理商清算体制研究；证劵运营组织 各种传统式业务改革创新研究(如经记、投资银行、资产托管、直营、股票融资、国际性业务等视角)；证劵运营组织 各种自主创新业务发展趋势研究(如证券化业务、衍生产品业务、FICC业务等视角)等。

　　6。预防解决资本市场关键行业风险性，提高证券行业风险管控工作能力研究

　　关键经济大国量化宽松政策现行政策对A股市场的危害研究；我国宏观经济杆杠水准及对资本市场危害研究；中国概念股暂停上市风险性与解决研究；证券公司风险性计量模型剖析研究；证券公司洗黑钱风险评价研究；跨销售市场跨行业跨境电商的交叉性、键入性风险防控研究；金融体系信息内容跨境电商传送有关法律纠纷及行得通执行途径探寻研究；信用债毁约预警信息与预防体制研究；债券交易业务风险管控研究；债券违约社会化处理体制提升研究；毁约债券发行人破产重整状况研究；证劵运营组织 风险性检测、预警信息与处理体制研究(如信贷风险、利率风险、经营风险、金融风险、信誉风险管控等视角)；对“类杆杠”买卖个人行为的检测研究；证券公司外场业务风险管控和监测监控研究；证券公司外场衍生产品业务杆杠经济效益及风险性检测的研究；证券公司内控制度研究；对外开放自然环境下资本市场金融研究等。

　　7。推进证券行业互联网金融应用与智能化系统发展趋势研究

　　证券公司数据中台基本建设与运用研究；产业链金融自主创新与发展趋势研究；互联网金融(互联网大数据、云计算技术、区块链技术、人工智能技术等)促进证劵业务现代化智能化系统发展趋势研究；区块链技术在金融市场中的运用与法律法规管控难题；“监管沙箱”体制在地区金融科技业务主题活动应用领域的研究；高新科技金融体系监管的国际性较为与启发研究；互联网技术跨境电商金融信息服务研究；互联网金融对零售销售市场个人行为危害剖析研究；互联网金融在智能化行研行业的运用研究；人工智能技术在风险控制行业的实践活动研究；互联网金融在股票注册制下投资银行业务发展趋势中的运用研究等。

　　8。提升证券行业发展趋势绿色生态，推动领域文明建设研究

　　“文明建设十因素”引导下推动证券公司文明建设研究；金融行业文明建设成果评定管理体系研究；证券公司文明建设与战略定位及业务结合研究；金融行业文化艺术与公司企业文化协作基本建设研究；以坚持创新驱动证券公司文明建设研究；金融行业道德建设与风险防控措施预防研究；证券公司廉洁从业风险管控研究；证劵运营组织 信誉管理方法研究；金融行业文化艺术品牌文化建设研究；金融行业文明建设内函与价值观研究；海内外证券公司文化艺术较为研究；证券行业发展趋势绿色生态提升研究等。

　　9。完善资本市场法治保障，提升投资者保护研究

　　新时期提高投资讲座的专业能力、通俗性与目的性的途径研究；在我国投资人适度性管理方案落实情况和执行实际效果研究；证劵运营投资者需求解决状况剖析研究；海外关键资本市场稽查体系最新消息的较为研究；资本市场违反规定违规操作处罚通报国际性较为与合理整治研究；证劵投资人赔付体制健全研究；互联网金融视线下中小型证劵投资人利益维护难题研究；信息科技在资本市场投资者保护中的应用研究；行刑衔接全过程中一部分行政违法义务的追责难点与破译研究等。

　　10。与研究主题风格有关的别的研究

　　(三)申请企业规定

　　1。课题申请企业为协会理事企业或各种研究组织 等；

　　2。须以企业的为名申请课题，课题申报单须加盖公司公章，不接纳本人申请；

　　3。可单独申请，还可以好几个企业协同申请。

　　(四)研究工作人员规定

　　担负课题的企业应确保研究工作人员合乎下列标准：1。具备从业有关研究或操作实务工作中的历经；2。具备一定的科学研究工作能力；3。有充裕的時间从业课题研究工作中。

　　独立申请课题责任人只限1名课题组员出任，协同申请课题责任人可另提升1名协同企业工作人员出任，每个人数最多可另外出任2个课题的责任人。除课题责任人之外的别的研究组员只容许挑选1项课题研究，不能担任别的课题研究。

　　(五)研究時间

　　关键课题研究時间长短为3个月，从明确项目立项时起测算。

　　(六)关键课题基本上规定

　　1。课题研究要突显实践活动运用使用价值

　　关键课题研究应以剖析和处理具体难题为总体目标，研究成效要对促进资本市场和证券行业发展趋势有参考和具体指导使用价值。可参考海外发展趋势工作经验并融合在我国具体情况，关键从问题分析、模式定义、运营模式、实际操作对策、现行政策提议等方面开展研究。

　　2。课题汇报应编写标准，研究要有深度

　　课题汇报应定义清晰、语言表达畅达、內容精确、数据信息靠谱、数据分析結果可靠。课题研究应目标明确、內容实际、构造认真细致、事实论据充足、论述严实、剖析深层次、结果有效。

　　3。课题研究成效须确保课题的独创性

　　课题汇报根据学术造假监测系统总文本拷贝比不可超出20%，且剖析和结果一部分不允许拷贝，不可侵害一切第三方的专利权或别的支配权，合乎相关法律法规保密规定和相关领域现行政策。

　　4。课题汇报篇幅提议3-五万字为宜。

　　(七)研究经费预算适用

　　研究会激励担负关键课题研究的企业自主对课题出示必需的研究经费预算适用，研究企业经费预算适用幅度是课题项目立项参照规范之一。

　　(八)申请時间和方法规定

　　1。申请截止时间：2021年4月28日。

　　2。申请方法：(1)点一下课题申请连接http://keti.sac.net.cn/uktselect，申请注册并登录系统；(2)依照关键课题申请规定和“中国证券业协会关键课题申请引导”(见配件1)，线上填写有关申报信息；(3)提交Word版和PDF版《中国证券业协会关键课题申报单》(见配件2)。

　　PDF版申报单请尽量盖上公司公章，不然申请失效。

　　二、课题项目立项审查

　　由研究会归纳申请材料，机构权威专家开展综合性评定明确项目立项课题，在协会网站公布关键课题研究项目立项名册公示。研究会将通告项目立项研究企业，与研究企业签署《中国证券业协会关键课题研究委托合同》，确立彼此的权利义务。

　　三、关键课题奖赏

　　(一)出色课题奖赏：由专家评审出出色课题，向出色课题研究企业和工作人员授予获奖证书，出色课题信息内容计入研究会诚实守信系统软件，出色课题名册向证监系统软件企业及理事单位通告。

　　(二)机构企业奖赏：对积极主动机构课题申请、高品质进行课题研究的企业，将授予课题研究“出色机构企业”获奖证书。

　　(三)研究成效宣传策划：出色研究成效强烈推荐至经济类核心期刊及研究会学术期刊《传导》《中国证券》发布，入录我国知网数据库，根据新闻媒体宣传策划获得荣誉和研究成效。

　　(四)对结题的课题研究企业授予结题资格证书。

　　手机联系人：

　　赵老师，热线电话：010-66290464。

　　中国证券业协会

　　2021年4月7日

（文章内容来源于：中国证券业协会）